美国证券交易委员会2023年的审查重点包括加密资产

美国证券交易委员会（SEC）审查部门宣布了其在2023年的审查重点，其中包括“新兴技术和加密资产”。

SEC 表示，该部门“将对使用新兴金融技术或采用新做法的经纪交易商和注册投资顾问（RIA）进行审查，包括技术和在线解决方案，以满足合规和营销需求，并为投资者账户提供服务。对注册人的审查将侧重于加密货币或加密货币相关资产交易的要约、销售、推荐或建议，包括公司 (1) 在提出建议、推荐或提供投资时是否达到并遵循了各自的谨慎标准建议；(2) 定期审查、更新和加强他们的合规、披露和风险管理实践。”