BitME X 因违反《银行保密法》被罚款 1 亿美元

据《The Block》报道，BitMEX 因在 2015 至 2020 年间违反《银行保密法》被处以额外 1 亿美元的罚款。

这家海外交易所在 2024 年 7 月已对此罪行认罪，并此前同意支付 1.1 亿美元的罚款。

比特币衍生品交易所 BitMEX 在与反洗钱违规行为相关的多年法律斗争结束后，再次被处以 1 亿美元的额外罚款，Law360 周三报道。

根据美国地方法官 John G. Koeltl 的说法，BitMEX 去年同意的 1.1 亿美元罚款与公司认罪的情况下，罚金不足。原告声称，该公司在五年内违反美国法规，全球收入约为 13 亿美元。

BitMEX 的母公司 HDR Global Trading Inc. 还将面临两年的缓刑期。

去年 7 月，纽约南区的美国检察官宣布，BitMEX 因在 2015 至 2020 年间“故意”未能建立、实施和维护有效的反洗钱程序而承认违反《银行保密法》。

除了未能建立强有力的“了解你的客户”程序外，该公司还非法允许美国用户进入其平台，这些用户在当时大约占其用户基础的 11.5%。美国检察官 Matthew Podolsky 在周三的声明中表示，公司所采取的措施“毫无实质意义”。

Podolsky 说：“反洗钱和了解你的客户规则保护美国人免受欺诈，打击洗钱并防止恐怖活动融资。确保所有金融机构，包括加密货币交易所，遵守这些规则以保护我们国家的经济和国家安全至关重要。”

如果国际 BitMEX 交易所希望为美国用户提供服务，就必须向美国商品期货交易委员会注册，该委员会负责监管加密衍生品交易。政府认为，BitMEX 的高管“采取了积极措施”来“排除 BitMEX 适用美国法律，比如反洗钱和了解你的客户要求”，甚至曾向银行撒谎以获得进入美国金融系统的权限。

在周三的听证会上，BitMEX 的总法律顾问 Peter Wilkinson 为减轻刑罚辩护，认为政府的诉讼已对公司的竞争地位和在其他国家的监管地位造成了巨大损害。Wilkinson 报道称：“所有这些因素共同导致了该业务的虚拟死亡宣告。”

此次刑事案件中征收的额外罚款与 CFTC 和 金融犯罪执法网络（FinCEN） 在 2022 年对该交易所及几位高管（包括联合创始人 Arthur Hayes）提出的类似违规行为的民事指控是分开的。